永赢基金经管有限公司 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金             托管契约  （由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来）       基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司       基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约                    目    录 一、 基金托管契约当事东谈主                        1 二、 基金托管契约的依据、想法和原则                  2 三、 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查              3 四、 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查                 9 五、 基金财产守护                           10 六、 指示的发送、证明和践诺                      12 七、 交往及算帐交收安排                        15 八、 基金财富净值估量打算和司帐核算                    17 九、 基金收益分派                           22 十、 信息线路                             23 十一、 基金用度                            24 十二、 基金份额握有东谈主名册的守护                    27 十三、 基金关联文献和档案的保存                    27 十四、 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换                  28 十五、 掩饰行动                            31 十六、 基金托管契约的变更、拆开与基金财产的算帐            32 十七、 爽约职守                            33 十八、 争议经管款式                          34 十九、 基金托管契约的遵守                       35 二十、 基金托管契约的签订                       35 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金          托管契约                 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：永赢基金经管有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层   法定代表东谈主：马宇晖   成立时间：2013 年 11 月 7 日   批准开辟机关及批准开辟文号：中国证监会证监许可20131280 号   注册成本：玖亿元东谈主民币   组织形状: 有限职守公司   计算边界：基金召募、基金销售、特定客户财富经管、财富经管和中国证监 会许可的业务。   存续时间：握续计算   电话： 021-51690188   传真： 021-51690177   接洽东谈主： 沈望琦   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时间：1984 年 1 月 1 日   组织形状：股份有限公司 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金      托管契约   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准开辟机关和开辟文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诳骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：握续计算   计算边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证做事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；守护箱做事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管做事；年金账户管 理做事；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人做事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。         二、基金托管契约的依据、想法和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、                    《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》    （以下简称《信息线路办法》）、                  《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险经管章程》      （以下简称《流动性风险经管章程》）、                       《证券投资基金信息线路内容 与形状准则第 7 号〈托管契约的内容与形状〉》、《永赢沪深 300 交往型怒放式指 数证券投资基金发起式聚首基金基金合同》                   （以下简称《基金合同》）偏执他关联 章程。   签订本契约的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值估量打算、收益分派、信息线路及彼此监督等关联事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金     托管契约   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、教会信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。       三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动诳骗监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资边界为具有精熟流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、沪 深 300 指数的成份股偏执备选成份股为主要投资对象。为更好地杀青投资标的， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、 创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、 债券、债券回购、权证、股指期货、财富维持证券、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的关联规 定）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交往。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合 要领后，不错将其纳入投资边界。   本基金不得投资于关联法律、法例、部门规则及《基金合同》掩饰投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富确立比 例为：本基金投资于标的 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金每 个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保握不低于基金 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金        托管契约 财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金及应收申购款等。    因基金边界或市集变化等要素导致投资组合不妥贴上述章程的，基金经管 东谈主应在合理的期限内缓助基金的投资组合，以妥贴上述比例限定。法律法例另有 章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资边界。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合奉命以 下投资限制： 当保握不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 不适合先该权证的 10％； 净值的 0.5%； 有价证券市值之和，不适合先基金财富净值的 95%； 出借交往的财富不适合先基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均估量打算； 金财富净值的 10%； 该财富维持证券边界的 10%； 权益东谈主的各种财富维持证券，不适合先其各种财富维持证券共计边界的 10%； 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金       托管契约 金握有财富维持证券时间，若是其信用等级下落、不再妥贴投资模范，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 财富，本基金所讲述的股票数目不当先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 购到期后不得延期； 日终，握有的买入股指期货合约价值，不适合先基金财富净值的 10%；在职何交 易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不适合先基金财富净 值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不适合先基金握有的股票总市值的 上一交往日基金财富净值的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差估量打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关联约定； 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之 外的要素以至基金不妥贴前述所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （3）法例允许的基金投资比例缓助期限   除第 1）、2）、12）、17)、18)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股缓助、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌或交收蔓延等基金经管东谈主之外的要素 以至基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日 内进行缓助，但中国证监会章程的罕见情形除外。法律法例另有章程的，从其规 定。因证券及期货市集波动、基金边界变动、标的指数成份股缓助、标的指数成 份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌或交收蔓延等 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金    托管契约 基金经管东谈主之外的要素以至基金投资比例不妥贴上述第 1）项章程投资比例的， 基金经管东谈主应当在 20 个交往日内进行缓助。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自缓助为聚首基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 妥贴基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资边界应当妥贴基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息线路经管办法》 进行公告，不需要经基金份额握有东谈主大会审议。对于因法律法例变化导致本基金 投资边界及投资限制等事项缓助的，基金经管东谈主应提前示知基金托管东谈主，经基金 托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督边界。基金经管东谈主知道基金托管东谈主履行投 资监督职责受外部数据开端或系统开辟等要素影响，应为基金托管东谈主系统缓助 预留所需的合理必要时间。   除投资财富确立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起运转。 投资掩饰行动进行监督：      根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金掩饰从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。      如法律法例或监管部门取消上述掩饰性章程，基金经管东谈主在履行适合要领 后可不受上述章程的限制。 督。   基金经管东谈主参与银行间市集交往,应按照审慎的风险限定原则评估交往敌手 资信风险，并自主遴聘交往敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的款式提醒基金经管东谈主， 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保可行性说明 内容果然、准确、齐全。基金托管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性说明进行履行 审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍践诺交往并变成基金财富亏本的， 基金托管东谈主不承担职守。   基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的 交往结算款式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付智力等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金经管东谈主违犯上述原则给基金变成 的亏本，基金托管东谈主不承担任何职守，关联亏本由基金经管东谈主先行承担。基金管 理东谈主履行先行赔付职守后，有权要求关联职守东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅 限于督促基金经管东谈主履行先行赔付职守。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券关联问题的示知》等关联法律法规则程。   （2）通顺受限证券，包括非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个责任日内，以书面或其他两边认同的款式证明收到上述府上。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 占基金财富净值的比例、已握有通顺受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时间等。基金经管东谈主应保证上述信息的果然、齐全，并应至少于拟践诺投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时间进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等通顺受限证券有 关问题的示知》章程，对基金经管东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的， 有权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的甩掉或看重标准进行补 充书面说明，并保留检察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估阐发等备查府上的权柄。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺关联指示。 因拒却践诺该指示变成基金财产亏本的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求经管。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。若是基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主快活担连带职守。  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值估量打算、各种基金份额净值估量打算、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约关联章程时，应实时以书面形状示知基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到示知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形状向基金托 管东谈主发出回函，进行明白或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主示知的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违犯《基金合同》而 以至投资者遭遇的亏本。   对于依据交往要领尚未成交的且基金托管东谈主在交往前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关联法律法规则程或者违犯《基金合同》约定的， 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 应当拒却践诺，立即示知基金经管东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交往要领如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即示知基金经管东谈主，并阐发中国证监会。   基金经管东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时间内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行明白或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金经管东谈主应积极合营提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行动，应立即阐发中国证监会，同期 示知基金经管东谈主限期改良。   基金经管东谈主无正直情理，拒却、壅塞基金托管东谈主根据本契约章程诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主淡薄警告仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施要求、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东谈主估量打算的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值、 根据经管东谈主指示办理算帐交收、关联信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏执他关联章程时，基金经管东谈主应实时以 书面形状示知基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到示知后应实时查对质明并以 书面形状向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对示知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合营。基金托管东谈主对基金经管东谈主示知的 违章事项未能在限期内改良的，基金经管东谈主应阐发中国证监会。基金经管东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的亏本。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应立即阐发中国证监会和银行 业监督经管机构，同期示知基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极合营基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的齐全性和果然性，在章程时间内修起基金经管 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直情理，拒却、壅塞基金经管东谈主根据本契约章程诳骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东谈主淡薄警告仍不改正的，基金经管东谈主应阐发中国证监会。                五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 权，不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得彼此抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法律职守， 其债权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权柄。 走运用、刑事职守、分派基金的任何财产。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与零丁。 责与关联当事东谈主详情到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 托管账户的，基金托管东谈主应实时示知基金经管东谈主采选标准进行催收。由此给基金 变成亏本的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏本，基金托管东谈主对此 不承担职守。   （二）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，守护基金 的银行入款。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于情愿开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   财富托管专户的经管应妥贴《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东谈主民币利率经管章程》、                《利率经管暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督经管机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于情愿开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入天下 银行间同行拆借市集的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 场回购主契约，蓝本由基金托管东谈主守护，基金经管东谈主保存副本。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   （五）其他账户的开设和经管   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法规则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基 金经管东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法令使用并经管。   （六）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间市集算帐所股份有 限公司或中国证券登记结算有限职守公司或单子营业中心的代守护库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行 有用限定下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，由此产生的职守应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行有用限定或守护的证 券不承担守护职守。   （七）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金经管东谈主守护。除本契约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，守护期限不少于法律法例规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金经管东谈主守护，未经两边协商或未在 合同约定边界内，合同原件不得升沉。             六、指示的发送、证明和践诺   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 易权限，并章程基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权示知当日回函向基金经管东谈主证明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐蔽义务，其内容不得向授权东谈主及关联操作主谈主 员之外的任何东谈主泄漏，但法律法规则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金经管东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银形状发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证明和践诺的时间和要领   指示由“授权示知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的款式向基金托管东谈主发送，并以 传真算作救急款式备用。基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证明， 因经管东谈主未能实时与托管东谈主进行指示证明,以至资金未能实时到账所变成的亏本 不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及“授权示知”约定的方法确 认指示有用后，方可践诺指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否定 其遵守。基金经管东谈主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》的章程， 在其正当的计算权限和交往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发 送划款指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的 时间。发送指示日完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截 至时点 2 小时的指示践诺时间。由基金经管东谈主原因变成的指示传输不足时、未能 留出充足划款所需时间，以至资金未能实时到账所变成的亏本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应审慎考证关联指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内践诺，不得延误。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予践诺，独立即示知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而 变成亏本的职守。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   基金经管东谈主应将同行市集国债交往示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东谈主。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中贫瘠信息不齐全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时示知基金经管东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联章程，不予践诺，并应实时以书面形状示知基金经管东谈主 改良，基金经管东谈主收到示知后应实时查对，并以书面形状对基金托管东谈主发出回函 证明，由此变成的亏本由基金经管东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的正 常有用指示践诺，给基金份额握有东谈主变成亏本的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金经管东谈主撤换被授权东谈主或变嫌被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交往日， 使用传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面证明过的款式向基金托管东谈主发出 由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托管东谈主。变更示知 应载明见效时间，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更示知当 日将回函书面传真基金经管东谈主或通过电话向基金经管东谈主证明。授权变更于变更通 知载明的见效时间见效。若变更示知载明的见效时间早于基金托管东谈主收到变更通 知时间，则授权变更于基金托管东谈主收到变更示知时见效。基金经管东谈主在尔后三个 责任日内将被授权东谈主变更示知的蓝本送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主 示知见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被变嫌授权东谈主员超权限发 送的指示，基金经管东谈主不承担职守。被授权东谈主变更示知蓝本与基金托管东谈主之前收 到的传真件不一致的，以传真件为准，关联职守由基金经管东谈主承担。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约              七、交往及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货计算机构的模范和要领   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券计算机构。遴聘的模范是： 关经管机关的处罚。 密的要求。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究阐发及周全 的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究阐发。   基金经管东谈主负责根据以上模范以及里面经管轨制对关联证券计算机构进行 西宾后详情代理本基金证券买卖证券计算机构，并承担相应职守。基金经管东谈主和 被遴聘的证券计算机构签订席位使用契约，由基金经管东谈主示知基金托管东谈主，并在 法定信息线路公告中线路关联内容。   基金经管东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面形状示知基金托管东谈主。   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订关联 契约，其他事宜根据法律法例、基金合同的关联章程践诺，若无明确章程的，可 参照关联证券买卖、证券经纪机构遴聘的法令践诺。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及关联业务法令，签订《证券 交往资金结算契约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结 算业务中的职守。   本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金算帐交割，一起由基金 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金         托管契约 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司、其他关联登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏本，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的亏本；若是因为基金经管东谈主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交往资金结算契约》而变成基金投资算帐困难和风险的， 托管东谈主发现后应立即示知基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金变成 的亏本由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责经管，由此给基金及基金托 管东谈主变成的亏本由基金经管东谈主承担。若吵嘴因基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金经管东谈主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划 款指示。基金经管东谈主在发送划款指示时应充分议论基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时间。如由于基金经管东谈主的原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 及基金托管东谈主变成的亏本由基金经管东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主妥贴法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的亏本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金经管东谈主、基金托管东谈主按日进行查对。对外皮露 各种基金份额净值之前，必须保证今日统统履行交往记载与基金司帐账簿上的 交往记载透顶一致。若是履行交往记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐 核算不齐全或不果然，由此导致的亏本由基金的司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时关联各方进行对账。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对交往记载，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、缓助怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管契约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回肯求，由基金经管东谈专揽理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接管 并证明资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金经管东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经证明的基金申购 金额和赎回份额以书面形状或电子数据示知基金托管东谈主。基金经管东谈主应酬传递的 申购、赎回数据的果然性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算款式。   若是当日基金为净应收款，净额在最晚不迟于当日下昼 15：00 前在基金管 理东谈主总算帐账户和财富托管专户之间交收。基金托管东谈主应实时查收资金是否到 账，对于未准时到账的资金，应实时示知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资 金，基金托管东谈主应实时示知基金经管东谈主划付，由此产生的职守应由基金经管东谈主承 担。效率严重的基金托管东谈主应向中国证监会阐发。   若是当日基金为净应付款，净额在最晚不迟于当日上昼 11：00 前在基金管 理东谈主总算帐账户和财富托管专户之间交收。基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指 令实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时示知基金托管东谈主划 付，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金经管东谈主应向中国证监 会阐发。          八、基金财富净值估量打算和司帐核算   （一）基金财富净值的估量打算   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金      托管契约 份额净值是指估量打算日该类别基金财富净值除以该估量打算日该类别基金份额总份额 后的数值。基金份额净值的估量打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的流毒计入基金财产。   基金经管东谈主应每责任日对基金财富估值。估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务招引》偏执他法律、法例的章程。用于基金信息线路的 基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责估量打算，基金托 管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个责任日交往结果后估量打算当日的基金份额财富净 值并以两边认同的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量打算结果复核后 以两边认同的款式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主估量打算并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、 审查基金经管东谈主估量打算的基金财富净值。因此，本基金的司帐职守方是基金经管东谈主， 就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的估量打算结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应 收款项、财富维持证券、股指期货合约、其它投资等财富及欠债。   （1）标的 ETF 基金份额的估值   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。 如该日标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 最近公布的净值估值。   （2）上市有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，但最近交往日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素， 缓助最近交往市价，详情公允价钱； 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 取估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 估值日第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估 值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间登科第三方估值基准做事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价，同期充分议论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 权的债券，实行全价交往的债券登科估值日收盘价算作估值全价；实行净价交往 的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （3）处于未上市时间的有价证券应分袂如下情况处理 并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息维持的估值本事详情其公允 价值； 初度公开辟行股票时公司推动公开辟售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程详情公允价值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，领受最 近交往日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。   （9）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者变成亏本的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主 对不应由其承担的职守，有权向差错东谈主追偿。   当基金经管东谈主估量打算的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值已由基 金托管东谈主复核证明后公告的，由此变成的投资者或基金的亏本，应根据法律法例 的章程对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由 基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采选了必要合理的标准 后仍不可发现该诞妄，进而导致基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值计 算诞妄变成投资者或基金的亏本，以及由此变成以后交往日基金财富净值、基金 份额净值估量打算顺延诞妄而引起的投资者或基金的亏本，由提供诞妄信息确当事 东谈主一方负责补偿。   由于不可抗力，或证券交往所、期货交往所、登记结算机构及入款银行等级 三方机构发送的数据诞妄，或国度司帐战略变更、市集法令变更等非基金经管东谈主 与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、适合、合理的 标准进行查验，然则未能发现该诞妄的，由此变成的基金财富估值诞妄，基金管 理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职守。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的标准裁减或甩掉由此变成的影响。   当基金经管东谈主估量打算的基金财富净值与基金托管东谈主的估量打算结果不一致时，关联 各方应本着用功守法的格调再行估量打算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 经管东谈主的估量打算结果为准对外公布，由此变成的亏本以及因该交往日基金财富净值 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 估量打算顺延诞妄而引起的亏本由基金经管东谈主承担补偿职守，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即确立、登录和守护本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证关联各方平行登录的账册记载透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的估量打算和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、基金产物府上摘录和如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金产物府上摘录的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产物府上 摘录并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金产物府上摘录其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基 金招募说明书和基金产物府上摘录。基金经管东谈主在季度结果之日起 15 个责任日 内完成季度阐发编制并公告，将季度阐发登载在章程网站上，并将季度阐发领导 性公告登载在章程报刊上；在上半年结果之日起两个月内完成中期阐发编制并公 告，将中期阐发登载在章程网站上，并将中期阐发领导性公告登载在章程报刊上； 在每年结果之日起三个月内完成年度阐发编制并公告，将年度阐发登载在章程网 站上，并将年度阐发领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主在 5 个责任日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加 盖公章后，以加密传真款式或其他两边认同的款式将关联阐发提供基金托管东谈主复 核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面示知基金经管 东谈主。基金经管东谈主在 7 个责任日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将关联报 告提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金     托管契约 结果示知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发完成当 日，将关联阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果示知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度报 告完成当日，将关联阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果示知基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行缓助，缓助以关联各方认同的账务处理款式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，关联各方各自留存一份，或以电子款式复 核证明，以备有权机构对关联文献审核时领导。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派款式是现款分成； C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不 同； 托管东谈主协商一致后，可缓助基金收益的分派原则和支付款式，不需召开基金份额 握有东谈主大会审议；   （二）基金收益分派决策的制定和实施要领 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决策详情后，由基金经管东谈主依照《信息线路办法》的关联章程 在章程引子公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润估量打算截止日）的时间 不适合先 15 个责任日。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一起资金划入基金经管东谈主的指定账户。                  十、信息线路   （一）隐蔽义务   除按照《基金法》、           《信息线路办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息线路的关联章程进行线路之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生 的信息以及从对方取得的业务信息应信守隐蔽的义务。基金经管东谈主与基金托管 东谈主对基金的任何信息，除法律法规则程之外，不得在其公开线路之前，先行对任 何第三方线路。然则，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯隐蔽义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路要领   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息线路职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定款式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上摘录、各种基金份额申购、赎回价 格、基金如期阐发、临时阐发、各种基金份额的基金净值信息、知道公告、基金 份额握有东谈主大会决议、算帐阐发、投资股指期货的信息线路、投资财富维持证券 的信息线路、参与融资及转融通证券出借交往信息线路、实施侧袋机制时间的信 息线路及中国证监会章程的其他信息等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定 并负责公布。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金     托管契约   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱、基金事迹施展数据、基金如期阐发、更新的招募说 明书、基金产物府上摘录、基金算帐阐发等公开线路的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主出具书面文献或者盖印证明或者进行电子证明。   基金年报中的财务阐发部分，经妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所审计后，方可线路。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会章程引子线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托 管东谈主将根据《信息线路办法》的关联章程进行公开线路。   照章必须线路的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时间取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形 业时； 财富价值时； 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东谈主协商一 致决定暂停估值的；                十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中所握有标的 ETF 基金份额部分的财富净值后 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的估量打算方法如下： 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金    托管契约   H＝E×0.15%÷以前履行天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分的资 产净值后余额，若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的款式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前 一日基金财富净值扣除基金财产中所握有标的 ETF 基金份额部分的财富净值后 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的估量打算方法如下：   H＝E×0.05%÷以前履行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所握有标的 ETF 基金份额部分的资 产净值余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的款式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   （三）基金销售做事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，仅就 C 类基金份额收取销售做事 费。本基金 C 类基金份额的销售做事费按前一日该类基金份额基金财富净值的   H＝E×0.10%÷以前履行天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的款式于次月 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金      托管契约 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 关合资同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （四）证券、期货交往用度、《基金合同》见效后的基金信息线路用度、基 金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、审计费、 讼师费、诉讼费、仲裁费等、基金的银行汇划用度、基金的开户用度、账户珍惜 用度、基金投资标的 ETF 的关联用度（包括但不限于标的 ETF 的交往用度、申赎 用度等）根据关联法例、《基金合同》及相应契约的章程，由基金托管东谈主按基金 经管东谈主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的相貌   基金经管东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏本、《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合同》见效前的 关联用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息线路用度等用度）、基 金的标的指数许可使用费、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相 关法律法例，以及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的相貌不列入基金费 用。   （六）基金经管费、基金托管费和基金销售做事费的缓助   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等要素协商一致，酌情调低基金销 售做事费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。缓助基金经管费率、基金托管费率、 调高基金销售做事费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。法律法例或监管机构 另有章程的，从其章程。   （七）基金经管费、基金托管费、基金销售做事费的复核要领、支付款式和 时间。   基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售做事费 等，根据本托管契约和《基金合同》的关联章程进行复核。   （八）若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯关联法律法例的关联章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版 面明白，若是基金托管东谈主以为基金经管东谈主无正直或合理的情理，不错拒却支付。   基金托管东谈主对不妥贴《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金         托管契约 的其他用度有权拒却践诺。          十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联法令分别守护基金份额握有东谈主名册。守护 款式不错领受电子或文档的形状。基金登记机构的保存期限不少于法律法规则程 的最低年限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》拆开日等波及到基金贫瘠事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版形状妥善守护基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法规则程的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金 份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从隐蔽义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名 册，应按关联法规则程各自承担相应的职守。          十三、基金关联文献和档案的保存   基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往记载和贫瘠合同等，保存期限不少于法律法规则程的最低年限，对关联 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 信息负有隐蔽义务，但司法强制查验情形及法律法规则程的其它情形除外。其中， 基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他关联府上， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联府上。   基金经管东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。 基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传真给基 金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拆开：   (1) 被照章取消基金经管经历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告； 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   （6）交代：原任基金经管东谈主职责拆开的，基金经管东谈主应妥善守护基金经管 业务府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手 续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接管。新任基金经管东谈主或临时基金 经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金经管东谈主职责拆开的，应当按照法律法规则程遴聘司帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主关联的称号字样。 金经管业务前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采选审慎标准确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时 基金经管东谈主尽快归附基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：   (1) 被照章取消基金托管经历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章烧毁或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金     托管契约 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主核 对基金财富总值和净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法规则程遴聘司帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东谈主和基金经管东谈主需采选审慎标准确保基 金财产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益变成亏本，并有义务协助新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主尽快交代基金财富。   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程引子上合资公告。   （四）新任或临时基金经管东谈主接管基金经管或新任或临时基金托管东谈主接管基 金财产和基金托管业务前，原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法例和 基金合同的章程继续履行关联职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益变成毁伤。 原任基金经管东谈主或原任基金托管东谈主在继续履行关联职责时间，仍有权按照基金合 同的章程收取基金经管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换要求和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法令的部分，如翌日法律法例或监管法令修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和缓助，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金    托管契约                十五、掩饰行动      托管契约当事东谈主掩饰从事的行动，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其经管或托管的不同基金财 产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主 之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金计算过程中任何尚未按法律 法规则程的款式公开线路的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的往往有用指示拖延或拒却践诺。      （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金经管 东谈主员彼此兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金财富，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事职守的除外。      （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的 除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；                    （6）从事内幕交往、主管证券交往 价钱偏执他不正直的证券交往行为；                （7）法律、行政法例和中国证监会章程掩饰 的其他行为。      （十一）法律法例和基金合同掩饰的其他行动，以及依照法律法例关联规 定，由中国证监会章程掩饰基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约    十六、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与拆开   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后 的托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。   发生以下情况，本托管契约拆开：   （1）《基金合同》拆开情形出当前；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东谈主剿袭基 金财富；   （3）基金经管东谈主落幕、照章被烧毁、收歇或有其他基金经管东谈主剿袭基 金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程继续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组谐和剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 阐发出具法律意见书；  （6）将算帐阐发阐发中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律法例规 定的最低期限。                十七、爽约职守   （一）若是基金经管东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不妥贴约定的，应当承担爽约职守。   （二）因托管契约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的， 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约 应当分别对各自的行动照章承担补偿职守，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 定算作或不算作而变成的亏本等； 资权而变成的亏本等； 其它非托管东谈主专诚变成的偶然事故。   （三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主变成亏本的，快活担 补偿职守。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责边界内有义务实时采选必要 的标准，防范亏本的扩大。莫得采选适合标准以至亏本进一步扩大的，不得就扩 大的亏本要求补偿。非爽约方因防范亏本扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管契约粗略继续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本契约。   （六）本契约所指亏本均为径直亏本。               十八、争议经管款式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好 协商不错经管的，应提交上海外洋经济生意仲裁委员会，根据该会那时有用的仲 裁法令进行仲裁，仲裁的方位在上海，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，继续针织、 用功、守法地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，珍惜基金份额握有东谈主的 正当权益。   本契约受中国（为本托管契约之想法，在此不包括香港、澳门特地行政区和 台湾地区法律）法律统率。 永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金   托管契约             十九、基金托管契约的遵守   （一）本契约系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，契约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会注册的文本为施展文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管契约的有用期自其见效之日起至该基金财产算帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管契约蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管 东谈主和基金托管东谈主分别握有一份，每份具有同等的法律遵守。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订方位和签订日历。 本页无正文，为《永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金 托管契约》署名页。 《永赢沪深 300 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金托管契约》当 事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名） 签订方位： 签 订 日：   年   月   日