永赢基金顾问有限公司 永赢沪深300来往型洞开式指数证券投资基        金发起式聚合基金          招募说明书 （由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来）      基金顾问东谈主：永赢基金顾问有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司          二零二四年十一月 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书                       报复领导    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金于2019年4月28日获中国证券监督管 理委员会证监许可【2019】853号文准予注册召募，《永赢沪深300指数型发起式 证券投资基金基金合同》于2019年7月9日收效。自2024年11月11日起，永赢沪深 金合同》的约定，转型为永赢沪深300来往型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金（以下简称“本基金”）。    基金顾问东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。中国证监会对永赢 沪深300指数型发起式证券投资基金（转型改名前）召募央求的注册，并不标明 其对本基金的投资价值、市集出息和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹抑制未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为沪深300指数，编制有筹备为：    指数样本空间由同期满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存 托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时期跨越一年；    （2）其他证券：上市时期跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法遴聘筹办现象邃密、无罪人违法事件、财 务陈说无紧要问题、证券价钱无昭彰颠倒波动或市集控制的公司：    （1）对样本空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照以前一年的日均总市值由高到低排行， 选取前300名的证券行为指数样本。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书    其中，调整市值=∑（证券价钱×调整股本数）。指数推测中的调整股本数 系根据分级靠档的方法对样本股本进行调整而获取。要推测调整股本数，需要确 定目田通达量和分级靠档两个身分。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的调整市值出现非来往身分的变动 时，根据样本股本休养法则，遴选“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连 续性。    关系标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为ETF聚合基 金，方向ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与预期收益水平表面上 高于债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于方向ETF，完了对标的 指数进展的素雅追踪，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风 险收益特征。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 本钱基金可能遭逢的风险包括：市集风险、信用风险、流动性风险、顾问风险、 操格调险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险、本基金私有的风险过火他风险等，具体风险详见招募说 明书“风险领导”部分。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪 深300指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。为更好地完了投资方向， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行 存单、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支合手证券、货币市集用具以及法 律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的相 关章程）。在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在稀奇市集条件下，如 证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多量赎回以过火他未能料到的稀奇情 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 形下，可能导致基金资产变现远程或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基 金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不行完了既定的投资决 策等风险。    本基金可参与融资业务，当本基金将所合手股票行为担保品进行融资时，既需 要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、市集风险等。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货遴选保证金来往轨制，由 于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细小的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规 定的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券（ABS）是一种债券性质的金融 用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支合手证券不是对某曾筹办实体的利益要求权，而是对基 础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证 券，所濒临的风险主要包括来往结构风险、各类原因导致的基础资产池现款流与 对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等， 由此可能酿成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能凯旋或波折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参 与存托凭证投资。    投资者购买本基金并不就是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构， 基金顾问东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当雅致阅读基金 合同、招募说明书、基金产物贵寓纲要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资办法、投资期限、投资教授、资产现象等判断基金是否和自 身的风险承受才智相得当，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金顾问 东谈主或基金顾问东谈主托付的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金顾问东谈主履行相应 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 规范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关系章节。侧袋机制实施时间，基金顾问东谈主将对基金简称进行稀奇绚丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读联系内容并关心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金顾问东谈主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎致力的原则顾问和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净 值上下并不预示其改日功绩进展，基金顾问东谈主顾问的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩进展的保证。基金顾问东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金                               招募说明书                               目       录 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书                     第一部分     弁言   《永赢沪深300来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露顾问办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险顾问章程》 （以下简称“《流动性风险顾问章程》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第2 号——基金中基金带领》（以下简称“《基金中基金带领》”）、《公开召募证券投资基 金运作带领第3号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）过火他有 关章程以及《永赢沪深300来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金顾问东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金顾问东谈主莫得托付或授权 任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主之 间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系章程享有职权、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金        招募说明书                     第二部分     释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来 金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用 更正和补充 基金发起式聚合基金招募说明书》过火更新 式聚合基金基金产物贵寓纲要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，并经2015年4月24日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议 《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露顾问办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金          招募说明书 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险顾问章程》及颁布机关对其时时 作念出的更正 《公开召募证券投资基金运作带领第3号——指数基金带领》及颁布机关对其时时 作念出的更正 集证券投资基金运作带领第2号——基金中基金带领》及颁布机关对其时时作念出的 更正 银行业金融机构进行监督和顾问的机构 的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资顾问办法》（包括其时时更正）及联系法律律例章程使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资及提供基金来往账户信息查询等活 动 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金顾问东谈主签订了基金销售服务协 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 公司或接受永赢基金顾问有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 律律例章程及基金合同章程的条件，基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 《永赢沪深300来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》隔绝之 间的不依期期限 放日 其时时作念出的修改，是范例基金顾问东谈主所顾问的洞开式证券投资基金登记方面的业 务法则，由基金顾问东谈主和投资东谈主共同驯顺 购买基金份额的行动 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，央求将其合手有基金顾问东谈主顾问的、某一基金的基金份额退换为基金顾问 东谈主顾问的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款形势，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份 额总和后的余额）跨越上一洞开日基金总份额的10% 方向ETF份额所得收益、银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的从简 约、银行入款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 （以下简称“ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数相似，况兼该ETF的投资目 标和本基金的投资方向近似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资方向。本基金 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书 的方向ETF为永赢沪深300来往型洞开式指数证券投资基金 ETF，与方向ETF的投资方向近似，素雅追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪 舛讹最小化，遴选洞开式运作形势的基金，简称“聚合基金” 类基金份额合手有东谈主服务的用度 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行 依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股 及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来往的债券 等 的形势，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 得到平允对待 作，由基金顾问东谈主、基金顾问东谈主股东、基金顾问东谈主高等顾问东谈主员或基金司理等东谈主员 认购基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且合手有期限不少于3年的证券投资基金 基金顾问东谈主的股东资金、基金顾问东谈主固有资金、基金顾问东谈主高等顾问东谈主员或基金经 理等东谈主员的资金 基金且承诺以发起资金认购的基金份额合手有期限不少于3年的基金顾问东谈主的股东、 基金顾问东谈主、基金顾问东谈主高等顾问东谈主员或基金司理等东谈主员 行处置算帐，办法在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 性风险顾问用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋 账户 公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一方罪行 情况下的电力和通信故障、系统故障、开发故障、收集黑客攻击以及证监会、来往 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金                          招募说明书                     第三部分       基金顾问东谈主    一、基金顾问东谈主概况    称号：永赢基金顾问有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    设立日历：2013年11月7日    磋议电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    磋议东谈主：沈望琦    永赢基金顾问有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的搭伙基金顾问公司，运行注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱增多至 东谈主民币2亿元。 元。    现在，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643,410,000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金顾问东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券联系从业教授。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金顾问有限公司董事长，兼永赢资产顾问有限公 司董事长、永赢国际资产顾问有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金                招募说明书 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行来往银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主合手工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司金钱顾问部副总司理（主合手职业）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操格调险顾问部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席超越助理、资金部副总裁、风险部资产欠债顾问总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券联系从业教授。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金顾问有限公司总司理，兼永赢 资产顾问有限公司董事、永赢国际资产顾问有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，孤苦董事，硕士。曾任职于中国际运大连公司、好意思国疾驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，孤苦董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（稀奇普通合伙）顾问合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸试验鉴别所长处，云知声智能科技股份有限公司孤苦董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，孤苦董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤苦董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书 部、信用卡部、风险顾问部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券联系从业教授。曾任安永华明司帐师事务 所高等审计员；国联安基金顾问有限公司高等风控司理。现任永赢基金顾问有限公 司风险顾问部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券联系从业教授。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金顾问有限公司合规部副总司理（主合手职业）。   芦特尔先生，硕士。21年证券联系从业教授。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金顾问有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产顾问有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券联系从业教授。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金顾问有限公司合规部总 监。现任永赢基金顾问有限公司督察长，兼永赢资产顾问有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券联系从业教授。曾任交银施罗德 基金顾问有限公司研究员、基金司理；九泰基金顾问有限公司投资总监；永赢基金 顾问有限公司总司理助理。现任永赢基金顾问有限公司副总司理，兼永赢国际资产 顾问有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券联系从业教授。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系顾问负责东谈主；鑫元基金顾问有限公司董事会秘书、产物 总监。现任永赢基金顾问有限公司首席产物官。   虞俏依女士，学士。20年证券联系从业教授。曾任光大保德信基金顾问有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金顾问有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金顾问 有限公司算帐登记部总监；永赢基金顾问有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金顾问有限公司总司理助理。   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券联系从业教授。曾任鹏扬基金 顾问有限公司量化分析师，永赢基金顾问有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金顾问有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职时间顾问基金 的产物称号及顾问时期如下表所示：  序号       产物称号            任职日历   离任日历 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金            招募说明书       永赢创业板指数型发起         式证券投资基金       永赢深证革新 100 来往            基金       永赢沪深 300 指数型发        起式证券投资基金       永赢深证革新 100 来往        基金发起式聚合基金       永赢中证沪深港黄金产         数证券投资基金       永赢中证沪深港黄金产       业股票来往型洞开式指       数证券投资基金发起式           聚合基金   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   三、基金顾问东谈主的职责 份额的申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 法律行动；   四、基金顾问东谈主的承诺 定，建立健全里面抑制轨制，遴选有用要领，把稳违反关系法律律例、基金合同和 中国证监会关系章程的行动发生。 律律例，建立健全的里面抑制轨制，遴选有用要领，把稳下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待基金顾问东谈主顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事联系的来往举止；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他行动。 家关系法律律例及行业范例，敦厚信用、致力尽责，不得将基金资产用于以下投资 或举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不高洁的证券来往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 际抑制东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵照基 金份额合手有东谈主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实践。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按 法律律例赐与败露。紧要关联来往应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 顾问东谈主在履行恰当规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额合手 有东谈主谋取最大利益；   （2）不行利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律律例、规章、基金合同和中国证监会的关系 章程，不走漏在职职时间瞻念察的关系证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券来往；   （5）不从事挫伤基金资产和基金份额合手有东谈主利益的证券来往过火他举止。   五、基金顾问东谈主的里面抑制轨制   基金顾问东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面抑制体系。该里面抑制体系由一 系列业务顾问轨制及相应的业务处理、抑制规范组成，具体包括抑制环境、风险评 估、抑制举止、信息相通、里面监控等要素。   邃密的抑制环境包括科学的公司治理、有用的监督顾问、合理的组织结构和有 力的抑制文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险顾问委员会等专科委员会，其中审计及风险顾问委员会 负责评价与完善公司里面抑制体系。公司顾问层设立了投资决策委员会、风险抑制 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此和谐，又彼此查对和制衡， 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹办和范例运作，青睐职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行合手续说明注解。   公司各层面和各业务部门在笃定各自的方向后，对影响方向完了的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的办法是决定是否承担该风险或减少联系业 务；对于可控风险，风险评估的办法是分析怎样通过轨制安排来抑制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常职业中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务想象过程中评估联系风险并制定风险抑制轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑制轨制。 在业务顾问轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记 录、保存和严格的检查、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离树立，彼此检查、彼此制约。   （1）投资抑制轨制   ①投资决策与实践相分离。投资顾问决策职能和来往实践职能严格阻挠，实行 聚合来往轨制，建立和完善平允的来往分拨轨制，确保各投资组合享有平允的来往 实践契机。   ②投资授权抑制。建立明确的投资决策授权轨制，把稳越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会笃定的范 围内，负责笃定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跨越 投资权限的操作需要经过严格的审批规范；来往部负责来往实践。   ③警示性抑制。按照律例或公司章程树立各种资产投资比例的预警线，来往系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性抑制。根据法律、律例和公司联系章程，基金不容投资受限制的证券 并不容从事受限制的行动。来往系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。来往部对投资行动进行一线监控；风险顾问部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐抑制轨制 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   ①建立了基金司帐的职业轨制及相应的操作和抑制规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主联系业务 的彼此核查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸顾问上出现透支风险，制定了资金头寸顾问制 度。   ④制定了完善的档案守护和财务打法轨制。   （3）时期系统抑制轨制   为保证时期系统的安全踏实运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网 络安全顾问、软硬件的休养、数据的备份、信息时期东谈主员操作顾问、危险处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源顾问轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦探、薪酬等内容的东谈主事顾问轨制， 确保东谈主力资源的有用顾问。   （5）监察轨制   公司设立了审计部，负责公司的监察职业。监察轨制包括违法行动的走访规范 和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱职业小组行为反洗钱职业的特意机构，指定特意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规顾问职业；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面抑制轨制及联系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信拒接 流渠谈，公司职工及各级顾问东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送 交恰当的东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司设立了孤苦于各业务部门的审计部，通过依期或不依期检查，评价公司内 部抑制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑制轨制的实践情况，确 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 保公司各项筹办顾问举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支柱里面抑制轨制是本公司董事会及顾问层的 职责。   （2）上述对于里面抑制的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面抑制制 度。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书                  第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时期：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   放胆2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年岁38岁， 职称。   （三）基金托管业务筹办情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，剿袭“敦厚信用、致力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险顾问和里面 抑制体系、范例的顾问模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里繁密投资者、金融资产顾问机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 搭伙产顾问贪图、证券公司定向资产顾问贪图、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产顾问、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险顾问等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。放胆2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获取国表里金融边界的合手续招供和简单好评。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   （四）基金托管东谈主的里面抑制轨制   中国工商银行资产托管部在风险顾问的实操过程中根据国际公认的里面抑制 COSO准则从里面环境、风险评估、抑制举止、信息与相通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险顾问体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉合手范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防守和抑制体系视为职业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部原正本本将风险顾问置于与业务 发展同等报复的位置，视风险防守和抑制为托管业务生涯与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险顾问，将风险抑制职责落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次得手通过评估组织里面抑制和安全要领最巨擘的ISAE3402审 阅，全部获取无保寄望见的抑制及有用性陈说，充分标明孤苦第三方对中国工商银 行托管服务在风险顾问、里面抑制方面的健全性和有用性的全面招供，也阐述中国 工商银行托管服务的风险抑制才智已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务筹办顾问正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展计策和筹办方向；   （3）资产托管业务风险顾问的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹办顾问联系信息的真确、准确、竣工、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应链接决策、实践和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务经过和顾问举止，隐敝系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）报复性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，关心报复业 务事项、要点业务设施和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构树立、权责分拨及业务流 程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面抑制应当与筹办范围、业务范围和风险 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 秉性相得当，并进行动态调整，以合理成本完了里面抑制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应坚合手风险为本、审慎筹办的理 念，设立机构或开展各项筹办顾问举止均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应量度实施成本与预期效益，以 合理成本完了有用抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本章程建立健全资产托管业务里面抑制 体系，行为全行托管业务的牵头顾问部门，根据行内里面抑制基本章程建立健全内 部抑制体系，建立与托管业务条线相得当的里面抑制运行机制，笃定各项业务举止 的风险抑制点，制定圭臬长入的业务轨制；遴选恰当的抑制要领，合理保证托管业 务经过的筹办效率和效果，组织开展资产托管业务里面抑制要领的实践、监督和检 查，督促各机构落实抑制要领。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控顾问职业，根据年度职业重 点，依期或不依期在全行开展联系业务监督检查，将托管业务检查边幅整合到全行 业务监督检查职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面抑制的实践机构，负责组 织开展本机构里面抑制的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部青睐里面抑制轨制的设立，坚合手把风险防守和抑制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制设立和职业经过中，建立了一整套里面抑制轨制体系， 包括《资产托管业务顾问章程》、《资产托管业务里面抑制顾问办法》、《资产托管业 务全面风险顾问办法》、《资产托管业务营运顾问办法》、《资产托管业务合同顾问办 法》、《资产托管业务档案顾问办法》、《资产托管业务系统顾问办法》、《资产托管业 务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员顾问办法》等，在环境、制 度、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、革新、合同、图章、服务质料、收费、反洗 钱、把稳利益打破、业务连气儿性、侦探、信息系统等全方面实践里面抑制要领。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   资产托管业务切实履行风险顾问第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的顾问到路，主动将资产托管业务的风险顾问纳入全行全面风险顾问 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为顾问要点，搭建得当资产托 管业务秉性的风险顾问架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运更正、 建立资产托管风险顾问委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队伍设立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员顾问等要领，有用抑制操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性职业贪图和济急预案，具备行 之有用的灾备复原有筹备、充足的挪动办公开发、同城异城相联接的备份办公局面、 必要的职业主谈主员、科学明晰的AB岗亭树立及依期演练机制。在紧要突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，应时遴聘或循序启 动“原局面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全 部切换”四种有筹备，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密 球、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常来往的实时算帐 和交割。   （五）基金托管东谈主对基金顾问东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管合同和关系基金律例的章程，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的推测、基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或关系 基金法律律例章程的行动，应实时以书面体式通告基金顾问东谈主限期纠正，基金顾问 东谈主收到通告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期通 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 知基金顾问东谈主限期纠正。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金        招募说明书                   第五部分       联系服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金顾问有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   磋议电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   磋议东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金顾问东谈主网站。   基金顾问东谈主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金顾问东谈主网站 败露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 磋议各销售机构。   二、登记机构   永赢基金顾问有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   磋议电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   磋议东谈主：刘沁宇   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   磋议东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、张雯倩   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（稀奇普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   磋议东谈主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金               招募说明书             第六部分      基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金经 中国证监会《对于准予永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2019〕853 号）准予召募注册，基金顾问东谈主为永赢基金顾问有限公司，基 金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日进行公开召募，募聚合束后基金顾问东谈主向中 国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述，《永赢沪深 300 指数型发起式证 券投资基金基金合同》于 2019 年 7 月 9 日收效。 资基金稳重成立。基金顾问东谈主根据《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 合同》的约定，决定将永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金退换为永赢沪深    转型联系事宜详见《永赢基金顾问有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起式 证券投资基金转型为永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金 并修改基金合同及托管合同的公告》。   二、基金的存续   本基金在基金合同收效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 以败露；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当向中国证监会陈说并 提议处治有筹备，如退换运作形势、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基 金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有章程时，从其章程。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书             第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金顾问东谈主在 招募说明书或其他联系公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金顾问东谈主网站公示。若基金顾问东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网 上等来往形势，投资东谈主不错通过上述形势进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 联系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构 提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期，但基金顾问东谈主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时期 变更或其他稀奇情况，基金顾问东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   永赢沪深300指数型发起式证券投资基金自2019年7月15日起在联系销售机构开 始办理日常申购、赎回业务。   自2024年11月11日起，永赢沪深300指数型发起式证券投资基金根据《永赢沪 深300指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定，转型为永赢沪深300来往型开 放式指数证券投资基金发起式聚合基金，该基金的申购、赎回等业务自该日起正常 办理。   基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换央求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 额净值为基准进行推测； 序赎回； 理法则等在驯顺基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   基金顾问东谈主可在法律律例允许并在对基金份额合手有东谈主无本质性不利影响的情况 下，对上述原则进行调整。基金顾问东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办 法》的关系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构章程的规范，在洞开日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项 时，申购央求即为成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。若资金在章程时期 内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金顾问东谈主、基金托管 东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回央求时，应确保账户内有饱和的基金份额余额，不然提交的 赎回央求不成立。基金份额合手有东谈主提交赎回央求时，赎回成立；登记机构阐述赎回 时，赎复活效。基金份额合手有东谈主T日赎回央求得手后，基金顾问东谈主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来往所或来往市集数据传输蔓延、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金顾问东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分 影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个职业日划出。在发 生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同关系条目处理。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书   基金顾问东谈主应以来往时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购或赎 回央求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来往的有用性进 行阐述。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构柜 台或以销售机构章程的其他形势查询央求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售 机构如实吸收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当职权。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务法则，对上述业务 办理时期进行调整，基金顾问东谈主将于脱手实施前按照联系章程赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金顾问东谈主直销机构（线上直销渠谈除外）初次申购的单笔最低金额 为东谈主民币10,000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币1,000元（含申 购费）；投资者在基金顾问东谈主直销线上渠谈或基金顾问东谈主指定的其他销售机构初次 申购/追加申购的单笔最低金额均为东谈主民币1元（含申购费）。基金顾问东谈主可根据有 关法律律例的章程和市集情况，调整本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购 金额及合手有基金份额比例限制。基金顾问东谈主直销机构或各销售机构对最低申购名额 及来往级差有其他章程的，以其业务章程为准，但频繁不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及合手有份额比例限制详见相 关公告。   投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额或遴选依期定额投资贪图时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额合手有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金顾问东谈主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对最低赎 回名额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但频繁不得低于上述下限。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金              招募说明书 见联系公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见联系公告。 金顾问东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金 顾问东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可遴选上述要领对基金范围赐与抑制。具 体章程请参见联系公告。 额等的数目限制。基金顾问东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关系章程 在章程媒介上公告。   六、申购、赎回的用度   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔分别推测。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M                  申购费率          M＜50 万元                   1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于基 金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用相似的赎回费率，在基金份额合手有东谈主赎回基金 份额时收取。基金份额的赎回费率按照合手恐怕期递减，即联系基金份额合手恐怕期越 长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         合手有期限（Y）                  基金份额赎回费率 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金           招募说明书           Y＜7 日                  1.50%        Y≥7 日               0%   注：申购的基金份额合手有期限自登记机构注册登记系统阐述之日起脱手推测， 至该部分基金份额赎回阐述日止，且基金份额赎回阐述日不计入合手有期限。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金顾问东谈主应履行恰当规范，并最迟应于新的费率或收费形势实施日前依照 《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。 东谈主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，针对以特定交 易形势（如网上来往、电话来往等）进行基金来往的投资东谈主依期或不依期地开展基 金促销举止。在基金促销举止时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东谈主不错恰当调低基金销售用度。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵照联系法律律例以及监管部 门、自律法则的章程。   七、申购份额、赎回金额的推测形势   （1）当投资者遴聘申购本基金的A类基金份额时，申购份额的推测方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的推测方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的推测方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为： 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金           招募说明书   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 基金份额的份数推测如下:   申购用度＝1,000.00元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元   申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。   （2）当投资者遴聘申购本基金的C类基金份额时，申购份额的推测方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回遴选“份额赎回”形势，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行推测，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的推测方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）上述推测结果均按四舍五入方法，保留至少量点后两位，由此产生的收 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金             招募说明书 益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回央求的赎回A类基金份额均为10,000份，但合手恐怕期黑白 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回央求的基金份额合手有东谈主 职责的赎回用度和获取的赎回金额推测如下：                         赎回 1      赎回 2   赎回份额（份，a）             10,000    10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b）       合手恐怕期 T             6天        40 天   适用赎回费率（c）              1.5%        0 赎回总额（元，d=a×b）           11,000    11,000 赎回用度（元，e=c×d）           165.00       0 赎回金额（元，f=d-e）   10,835.00        11,000.00  C 类基金份额与A类基金份额赎回推测方法相似。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日的该类基金份额 总和。   本基金分为A类和C类基金份额，各种基金份额单独树立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独推测和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的 推测，均保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后推测，并在T+1日内公告。遇稀奇 情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延推测或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   九、拒接或暂停申购的情形 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书   发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购央求： 受投资东谈主的申购央求。 资东谈主的申购央求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金顾问东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购央求。 对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 顾问东谈主以为有必要暂停本基金申购的。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范围上限的，或接受 某笔申购央求会使单个投资东谈主累计合手有的基金份额超出基金顾问东谈主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、12项暂停申购情形之一且基金顾问 东谈主决定暂停接受投资者的申购央求时，基金顾问东谈主应当根据关系章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第11项情形时，基金顾问东谈主不错遴选比例阐述等形势 对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金顾问东谈主有权拒接该等全部或者部分申购申 请。要是投资东谈主的申购央求被全部或部分拒接，被拒接部分的申购款项本金将退还 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东谈主的赎回央求。 遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金顾问东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的。   发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金顾问东谈主按照章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求， 基金顾问东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额合手有东谈主在央求赎回时可预先遴聘 将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时 复原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理形势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按 正常赎回规范实践。   （2）部分宽限赎回：当基金顾问东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有远程或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入 下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被吊销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础推测赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，基金顾问东谈主决定进行宽限办理的情形下，对于单个基金 份额合手有东谈主当日赎回央求跨越上一洞开日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 宽限办理，宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础推测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额合手有东谈主在提交赎回央求时遴聘“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回央求将被吊销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额合手有东谈主央求当日的剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金顾问东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回 款项，但不得跨越20个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理或降速支付赎回款项时，基金顾问东谈主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书章程的其他形势在3个来往日内通告基金份额合手有东谈主， 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 说明关系处理方法，并在2日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的各种基金份额的基金份额 净值。 《信息败露办法》的关系章程，最迟于重新洞开申购或赎回日在章程媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的各种基金份额的基金份额净 值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布重新洞开的公告。   十三、基金退换   本基金自2024年11月11日起在联系销售机构脱手办理日常退换业务。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金顾问东谈主在对基金份额合手有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，履行联系规范后可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会 招供的来往局面或者来往形势进行份额转让的央求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金顾问东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主 应根据基金顾问东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非来往过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非来往过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非来往过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件的非来往过户央求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   十六、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权 决定是否办理基金份额的转托管业务。   十七、依期定额投资贪图   本基金自2024年11月11日起在联系销售机构脱手办理依期定额投资业务。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   如联系法律律例允许基金顾问东谈主理理其他基金业务，基金顾问东谈主将制定和实施 相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或届时发布的联系公告。   二十、其他业务   如联系法律律例允许，在履行联系规范后，基金顾问东谈主理理其他基金业务，基 金顾问东谈主将制定和实施相应的业务法则。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书                  第八部分     基金的投资   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向ETF，素雅追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪深 金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、创业 板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债 券、债券回购、权证、股指期货、资产支合手证券、货币市集用具以及法律律例或中 国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的联系章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借来往。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净 值的90%；本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东谈主在履行适 当规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为ETF聚合基金，主要通过投资于方向ETF完了对标的指数的素雅追踪。 正常情况下，本基金主要遴选完全复制法进行投资，力图将年化追踪舛讹抑制在4% 以内，日追踪偏离度十足值的平均值抑制在0.35%以内。   本基金通过以下两种形势投资方向ETF：   （1）申购和赎回：方向ETF洞开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按 照方向ETF法律文献的约定以其他形势申赎方向ETF。   （2）二级市集形势：方向ETF上市来往后，在二级市集进行方向ETF基金份额 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 的来往。   当方向ETF申购、赎回或来往模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变 更或调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   在投资运作过程中，本基金将在详尽磋议合规、风险、效率、成本等身分的基 础上，决定遴选一级市集申赎的形势或二级市集来往的形势进行方向ETF的买卖。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资办法是为准备构建股票 组合以申购方向ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选 完全复制策略。但在因稀奇情况（如流动性不及、成份股耐久停牌等）导致无法获 得饱和数目的股票时，基金顾问东谈主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代。   本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪舛讹。本 基金将遴选宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要遴选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支合手证券主要包括资产典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质贷款支合手证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支合手资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支合手证券价值的身分进行 分析，并扶助遴选蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支合手证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   （1）权证投资策略   权证为本基金扶助性投资用具。权证的投资原则为成心于基金资产升值、抑制 下落风险、完了保值和锁定收益。   （2）股指期货投资策略   本基金以套期保值为办法，参与股指期货来往。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金顾问东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及律例身分和本钱市集身分，联接定性和定量 方法，笃定投资时机。基金顾问东谈主将联接股票投资的总体范围，以及中国证监会的 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金        招募说明书 联系限制和要求，笃定参与股指期货来往的投资比例。   基金顾问东谈主将充分磋议股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲稀奇情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 繁衍品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的举座风险的办法。   若联系法律律例发生变化时，基金顾问东谈主期货投资顾问从其最新章程，以恰当 上述法律律例和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险顾问的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购造 成基金仓位较低带来的追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的办法。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的股票中遴聘流动性好、来往活跃的股 票行为转融通出借来往对象，力图为本基金份额合手有东谈主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的3%；   （4）本基金顾问东谈主顾问的全部基金合手有的吞并权证，不得跨越该权证的   （5）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得跨越上一来往日基金资产 净值的0.5%；   （6）本基金参与融资业务，在职何来往日日终，合手有的融资买入股票与其他 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；   （7）本基金参与转融通证券出借来往，在职何来往日日终，参与转融通证券 出借来往的资产不得跨越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越   （8）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跨越基 金资产净值的10%；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；   （10）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跨越该 资产支合手证券范围的10%；   （11）本基金顾问东谈主顾问的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支合手证 券，不得跨越其各种资产支合手证券统统范围的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券时间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级陈说 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货来往，应当驯顺下列投资比例限制：在职何来往日 日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；在职何来往 日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值的20%；在职 何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来往日基 金资产净值的20%；所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差推测）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （16）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跨越本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金顾问东谈主之外的 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金         招募说明书 身分甚至基金不恰当前述所章程比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（1）、（2）、（12）、(17)、(18)项之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级市集来往停牌或交收蔓延等基金顾问东谈主之外的身分致 使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在10个来往日内进行 调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。因证 券及期货市集波动、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限制、方向ETF暂停申购、赎回或二级市集来往停牌或交收蔓延等基金顾问东谈主之外 的身分甚至基金投资比例不恰当上述第（1）项章程投资比例的，基金顾问东谈主应当 在20个来往日内进行调整。法律律例另有章程的，从其章程。   基金顾问东谈主应当自退换为聚合基金之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受联系限制，但须根据《信息败露顾问办法》进行公 告，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。   为休养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书   （6）从事内幕来往、控制证券来往价钱过火他不高洁的证券来往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他举止。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行控 制东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，遵照基金份额 合手有东谈主利益优先的原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱实践。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例 赐与败露。紧要关联来往应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金顾问 东谈主在履行恰当规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   五、功绩比拟基准   沪深300指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%。   沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，反馈中国证券市集股票价钱变 动的概貌和运行情况。   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈说并提议处治有筹备，如更 换基金标的指数、退换运作形势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有筹备确依时间，基金顾问 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主 利 益优先原则支柱基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为ETF聚合基金，方向ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益水平表面上高于债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于方向 ETF，完了对标的指数进展的素雅追踪，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   七、方向ETF发生联系变更情形的处理形势 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   方向ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向ETF的聚合基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会；若届时本基金顾问 东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着休养投资者正当权益的原则， 履行恰当的规范后选取其他合适的指数行为标的指数。相应地，本基金基金合同中 将删除对于方向ETF的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金顾问东谈主另行公 告。 东谈主相似的除外）；   若方向ETF变更标的指数，本基金将在履行恰当规范后相应变更标的指数且继 续投资于该方向ETF。但方向ETF召开基金份额合手有东谈主大会审议变更方向ETF标的指 数事项的，本基金的基金份额合手有东谈主可出席方向ETF 基金份额合手有东谈主大会并进行表 决，方向ETF 基金份额合手有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适 当规范后，可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向ETF的联 接基金。   八、基金顾问东谈主代表基金专揽联系职权的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益；   九、投资决策依据和决策规范   （1）法律律例和基金合同。本基金的投资将严格驯顺国度关系法律、律例和 基金的关系章程。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面孤苦研究，并模仿其他研究机构的研究效果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司瓜分析陈说，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资方向和对市集 的判断决定本贪图的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产配置有筹备或重 大投资决定。   （3）在既定的投资方向与原则下，由基金司理遴聘恰当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。   （5）动态的组合顾问：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的调整，使之不停得到优化。   （6）权益投资部根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析陈说。同期，风险顾问部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金顾问东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，详尽磋议成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调整。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所 认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书                  第九部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向ETF基金份额、各种有价证券、期货合约、 单据价值、银行入款本息和基金应收款项以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主守护。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律律例和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金顾问东谈主顾问运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金顾问东谈主顾问运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书                第十部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往局面的来往日以及国度法律律例章程 需要对外败露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的方向ETF基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收款 项、资产支合手证券、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金合手有的方向ETF 基金份额按估值日方向ETF的基金份额净值估值。如该 日方向ETF未公布净值，则按该日方向ETF最近公布的净值估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，但最近来往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近来往市价，笃定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至推行收 款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值 全价，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在来往所上市来往的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来往的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价来往的 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，遴选估值时期笃定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴选在 当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值时期笃定其公允价 值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通达受限股票，按监管机 构或行业协会关系章程笃定公允价值。 值。 结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，遴选最近来往 日结算价估值。如法律律例今后另有章程的，从其章程。 保基金估值的平允性。 顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、规范 及联系法律律例的章程或者未能充分休养基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商处治。   根据关系法律律例，基金资产净值推测和基金司帐核算的义务由基金顾问东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的推测结果对外赐与公布。   四、估值规范 值除以当日该类基金份额的余额数目推测，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金顾问东谈主每个职业日推测基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个职业日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金顾问东谈主对外公布。   五、估值时弊的处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的要领确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值时弊 时，视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪行酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的责 任东谈主应当对由于该估值时弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值 时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊职责方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担；由 于估值时弊职责方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误职责方对凯旋损失承担抵偿职责；若估值时弊职责方已经积极和谐，况兼有协助 义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 应抵偿职责。估值时弊职责方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值时弊的职责方对关系当事东谈主的凯旋损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值时弊的关系凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值时弊职责方仍应酬估值时弊负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的职权；要是获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得利返还的总 和跨越其推行损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调整遴选尽量复原至假设未发生估值时弊的正确情形的形势。   估值时弊被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值时弊发生的 原因笃定估值时弊的职责方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值推测出现时弊时，基金顾问东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并遴选合理的要领把稳损失进一步扩大。   （2）当估值时弊偏差达到或跨越该类基金份额净值的0.25%时，基金顾问东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值时弊偏差达到或跨越该类基金份额 净值的0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值推测时弊，给基金或基金份额合手有东谈主酿成损失的，应由 基金顾问东谈主先行赔付，基金顾问东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   （4）基金顾问东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统树立而产生的净值推测尾 差，以基金顾问东谈主推测结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金顾问东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金顾问 东谈主负责推测，基金托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个洞开日来往扫尾后计 算当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值推测结果复核阐述后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主按章程赐与公 布。   八、稀奇情况的处理 酿成的舛讹不行为基金资产估值时弊处理。 第三方机构发送的数据时弊，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金顾问东谈主 与基金托管东谈主原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、恰当、合理的措 施进行检查，但未能发现时弊的，由此酿成的基金资产估值时弊，基金顾问东谈主和基 金托管东谈主辞退抵偿职责。但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领排斥 或收缩由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 息。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书              第十一部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若基金合同收效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分拨形势是现款分成； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同；   在驯顺法律律例且在对现有基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金顾问东谈主、登记机构可对基金收益分拨的关系业务法则进行调整，并实时公告， 且不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨有筹备   基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨有筹备的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关系章程在章程媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推测截止日）的时期不 得跨越15个职业日。   在收益分拨有筹备公布后，基金顾问东谈主依据具体有筹备的章程就支付的现款红利向 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书              第十二部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等； 用等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取顾问费。本基金的顾问费按前一 日基金资产净值扣除基金财产中所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值后余额 （若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。顾问费的推测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年推行天数   H为逐日应计提的基金顾问费   E为前一日的基金资产净值扣除前一日所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值 后余额，若为负数，则E取0。   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的形势于次月前5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   本基金财产中投资于方向ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日 基金资产净值扣除基金财产中所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值后余额（若 为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的推测方法如下：   H＝E×0.05%÷当年推行天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除前一日所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值 余额，若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金顾问东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的形势于次月前5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的推测方法如下：   H＝E×0.10%÷当年推行天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金顾问东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的形势于次月前5 个职业日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合 同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项费 用。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关系律例及相应合同规 定，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 基金合同》的约定实践； 承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取顾问 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程或联系公告。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书              第十三部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 计核算，按照关系章程编制基金司帐报表； 以两边约定的形势阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息败露办法》的关系章程在章程媒介公告。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书               第十四部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基 金合同过火他关系章程。联系法律律例对于信息败露的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大 会的基金份额合手有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主 组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息 通过恰当中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息披 露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金投 资者轻视按照基金合同约定的时期和形势查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵寓纲要 有东谈主大会召开的法则及具体规范，说明基金产物的秉性等触及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息败露及基金份 额合手有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金顾问东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓纲要的信息发生紧要变更的，基 金顾问东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在章程网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至 少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金产物贵寓纲要。   （二）各种基金份额的基金净值信息   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应当至少 每周在章程网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年 度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇稀奇情况，经履行恰当规范，不错恰当蔓延推测或公告。   （三）各种基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明各种基金份额 申购、赎回价钱的推测形势及关系申购、赎回费率，并保证投资者轻视在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   （四）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金顾问东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载在章程网站上，并将年度陈说领导性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 审计。   基金顾问东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说领导性公告登载在章程报刊上。   基金顾问东谈主应当在季度扫尾之日起15个职业日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说领导性公告登载在章程报刊上。   基金顾问东谈主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等分别败露基 金顾问东谈主、基金顾问东谈主的高等顾问东谈主员、基金司理等投资顾问东谈主员以及基金顾问东谈主 股东合手有基金的份额、期限实时间的变动情况。   如陈说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金顾问东谈主至少应当在基金依期陈说 “影响投资者决 策的其他报复信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说期 内合手有份额变化情况及基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金顾问东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组搭伙产情况过火流动 性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （五）临时陈说   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时陈评话，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跨越百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际抑制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 项时； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 产生紧要影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （六）深入公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主 权益的，联系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开深入。   （七）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐陈说   基金合同隔绝的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将 算帐陈说领导性公告登载在章程报刊上。   （九）投资股指期货的信息败露   基金顾问东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资 政策和投资方向等。   （十）投资资产支合手证券的信息败露   基金顾问东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈说期内系数的资产支合手证券明细。   基金顾问东谈主应在基金季度陈说中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支合手证券明细。   （十一）参与融资及转融通证券出借来往信息败露   基金顾问东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火顾问情况等，并应就陈说期内发生的转融通证券出 借来往的紧要关联来往事项作念详备说明。   （十二）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露顾问轨制，指定特意部门及高 级顾问东谈主员负责顾问信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息披 露内容与时势准则等法律律例的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金顾问东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、 基金算帐陈说等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书 面或电子阐述。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基 金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼在不 同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专科 机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔绝后10年。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监 会及自律法则的联系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息： 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 时； 产价值时； 遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致决定 暂停估值的；   九、本基金信息败露事项以法律律例章程及本章从简定的内容为准。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书                     第十五部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所 认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东谈主大会。基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金顾问东谈主和基金服务机构应以基金份额合手有东谈主的原有账 户份额为基础，阐述相应侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金顾问东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份 额合手有东谈主央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换央求将 被拒接。   基金顾问东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回职权，并 根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金顾问东谈主在联系公 告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金顾问东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购央求。基金顾问东谈主应照章向投资者进行充分败露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金顾问东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资 组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金顾问东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书   （三）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取顾问费。   基金顾问东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基 金顾问东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息败露   侧袋机制实施时间，基金顾问东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户联系信息在依期陈说中单独进行败露，包括但不限于：陈说期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不行为基金顾问东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金顾问东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等报复信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额合手有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等报复信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金顾问东谈主将 在每次处置变现后按章程实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金顾问东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则制定变现有筹备，将侧袋账户 资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金顾问东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   （七）侧袋的审计   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时礼聘恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计认识，具体如下：   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得恰当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所的专科认识。   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，礼聘于侧袋机制启用日发表 认识的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计 认识，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应酬陈说时间基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年报败露，实践恰当规范并发表审计认识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金顾问东谈主应参照基金算帐陈说的联系要 求，礼聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对侧袋账户进行审计 并败露专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡凯旋援用法律律例或监管法则的部 分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金顾问东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行恰当规范后，在对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，可凯旋对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书                  第十六部分        风险领导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情怀和来往轨制等各类身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   本钱市集是国民经济的报复组成部分，在宏不雅经济运行中阐述着报复的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的推行现象将对质券市集的资产价值产生报复影 响，从而对基金投资形成风险。   利爽凯旋影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金合手有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   上市公司的筹办好坏受多种身分影响，如顾问才智、财务现象、市集出息、行 业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市 公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者轻视用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不行完全规 避。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值酿成投资者推行收 益水平下降的风险。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比以前较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来往中来往敌手在回购到期时，不行偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至系数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险流露程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因筹办情况恶化等身分发生走嘴，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用等级缩小导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券来往敌手因走嘴而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不行速即、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，甚至莫得饱和的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第七部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪深 量、日均成交量以及日均成交金额可满足本基金投资要求，且方向ETF已依照指数 权重进行了散布投资，故本基金可通过赎回方向ETF较好地获取流动性；另外，本 基金还不错在二级市集卖出方向ETF获取流动性，以上均为基金沉着运作提供了良 好的基础。根据《流动性风险顾问章程》的联系要求，方向ETF的基金顾问东谈主实施 流动性风险顾问，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 理要领，因此本基金流动性风险也不错得到有用抑制。   （3）多量赎回情形下的流动性风险顾问要领   基金出现多量赎回情形下，基金顾问东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 合手有东谈主在单个洞开日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金顾问 东谈主有权对其遴选宽限办理赎回央求或降速支付赎回款项的要领。详见本招募说明书 “第七部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险顾问用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性勤苦等极点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情 形时，基金顾问东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同 的章程，严慎选取宽限办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险顾问 用具行为扶助要领。对于各种流动性风险顾问用具的使用，基金顾问东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 规范并与基金托管东谈主协商一致。在推走运用各种流动性风险顾问用具时，投资者的 赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金顾问东谈主将严格依照法律律例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）顾问风险   在基金顾问运作过程中基金顾问东谈主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金顾问东谈主的顾问水平、顾问技能和顾问时期等身分影响基 金收益水平。   （五）操格调险   基金运作过程中，因里面抑制存在颓势或者东谈主为身分酿成操作乌有或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门诈骗、来往时弊、IT系统故障 等风险。   在本基金的各类来往行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金顾问东谈主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   基金顾问或运作过程中，因违反国度法律、律例、监管部门的章程以及基金合 同关系章程而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久 风险收益特征。   销售机构(包括基金顾问东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基 金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等 级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与本基金风险之间的匹配试验。   二、投资于本基金的私有风险   由于主要投资于方向ETF，在多数情况下将支柱较高的方向ETF投资比例，基金 净值可能会随方向ETF的净值波动而波动，方向ETF的联系风险可能凯旋或波折成为 本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方向ETF的顾问风险与操格调险、方向ETF基 金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、方向ETF的时期风险等风险。   本基金主要投资于方向ETF基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相 似的答复。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方向ETF与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向ETF时所产生的价钱各异、来往成本和来往冲击。   （3）基金调整资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪舛讹。   （5）基金现款资产牵扯所产生的追踪舛讹。   （6）基金的顾问费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为方向ETF的聚合基金，但由于投资方法、来往形势等方面与方向ETF不 同，本基金的功绩进展与方向ETF的功绩进展可能出现各异。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书   本基金为方向ETF的聚合基金，但由于投资方法、来往形势等方面与方向ETF不 同，本基金的功绩进展与方向ETF的功绩进展可能出现各异。   如方向ETF基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、方向ETF参考IOPV决策和 IOPV推测时弊的风险、方向ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不行完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词 股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹办现象、投 资者情怀和来往轨制等各类身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金顾问费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金顾问东谈主的顾问才智，举例追踪指数的水 平、时期技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因勤苦卖空、对 冲机制过火他用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 因指数发布机构指数编制时弊等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   本基金力图将年化追踪舛讹抑制在4%以内，日追踪偏离度十足值的平均值抑制 在0.35%以内，但因标的指数编制法则调整或其他身分可能导致追踪舛讹跨越上述 范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项调整带来的风险与 成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和休养，改日指数编制机构可能 由于各类原因住手对指数的顾问和休养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个职业日向中国证监会陈说并提议处治有筹备，如更换基金标的指数、转 换运作形势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同隔绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作形势，与其他基金 合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有筹备笃定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额合手有东谈主利 益优先原则支柱基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 进展与联系市集进展有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各类原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金顾问东谈主可能遴选暂停赎回的 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 要领，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效 应，价钱波动比标的用具更为剧烈，恐怕候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于繁衍品订价相当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货遴选保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数细小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴选每 日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。 融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支合手证券不是对某曾筹办实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证券，所 濒临的风险主要包括来往结构风险、各类原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等，由此可能造 成基金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能凯旋或波折成为本基金的风险。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证 投资。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风 险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补 偿及欠据用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置 证券的市集风险。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   本基金通过融资来往不错扩大来往额度，利用较少本钱来获取较大利润，这必 然也放大了风险。本基金将所合手股票行为担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或 用度，如判断乌有或操作欠妥，会加大亏本，本基金投资者需承担由此导致的风 险。   三、其他风险   在本基金的各类来往行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金顾问公司、登记机构、销售机构、证券来往所、期货来往所、证券登记结算机构 等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行正常实践，导致 基金资产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出 基金顾问东谈主自身凯旋抑制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不行保证其收益或本金安全。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书      第十七部分     基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基 金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在章程媒介公告。   二、基金退换运作形势或者与其他基金合并   基金退换运作形势或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同章程的 规范进行。实施有筹备若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东谈主大会审议 通过。基金顾问东谈主应当提前发布领导性通告，明确关系实施安排，说明对现有基金 份额合手有东谈主的影响以及基金份额合手有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至少二十个 洞开日或者来往日供基金份额合手有东谈主作念出遴聘。   三、基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔绝： 托管东谈主连续的； 身分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金顾问 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处治有筹备进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的算帐 算小组，基金顾问东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   五、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分拨。   七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律律例规 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 定的最低期限。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书             第十八部分      基金合同的内容摘录   一、基金份额合手有东谈主、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金顾问东谈主的职权与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并顾问基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金顾问费以及法律律例章程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分拨有筹备；   （11）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回与退换央求；   （12）依照法律律例为基金的利益专揽因基金财产投资于方向ETF过火他证券 所产生的职权，包括但不限于插足本基金合手有基金的基金份额合手有东谈主大会并专揽相 关投票职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益专揽诉讼职权或者实 施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金申购、赎回、转 换、依期定额投资和非来往过户等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则顾问和运用基金 财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹办形势顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，保 证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此孤苦，对所顾问的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的要领使推测基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当 基金合同等法律文献的章程，按关系章程推测并公告各种基金份额的基金净值信 息，笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制基金季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系章程，履行信息败露及陈说 义务；   （12）保守基金贸易高明，不走漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主走漏；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨有筹备，实时向基金份额合手有东谈主分拨 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程召集基金份额合手有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产顾问业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系 贵寓，保存时期不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，况兼保 证投资东谈主轻视按照基金合同章程的时期和形势，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金顾问东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益专揽诉讼职权或实施其他 法律行动；   （24）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权和义务 不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全守护基金财 产； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违反基金合 同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应 申诉中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 不限于：   （1）以敦厚信用、致力尽责的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备饱和的、合 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账顾问，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过火他关系章程另有章程 外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金顾问东谈主推测的基金资产净值、各种基金份额的基金份额 净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息败露事项； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说明 基金顾问东谈主在各报复方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金顾问 东谈主有未实践基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限 不低于法律律例章程的最低期限；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金顾问东谈主查对；   （14）依据基金顾问东谈主的指示或关系章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程，召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金顾问东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金顾问东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和 银行业监督顾问机构，并通告基金顾问东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应许担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而辞退；   （20）按章程监督基金顾问东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基 金顾问东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的职权与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行为基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审 议事项专揽表决权；   （6）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席方向ETF的基金份额合手有东谈主 大会，对方向ETF的基金份额合手有东谈主大会审议事项专揽表决权；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （8）监督基金顾问东谈主的投资运作；   （9）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）雅致阅读并驯顺基金合同、招募说明书、基金产物贵寓纲要等信息败露 文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时专揽职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同隔绝的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限自基金合同收效日起不少于3 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的规范和法则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约 定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方向ETF的聚合基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的 本基金份额凯旋插足或者委派代表插足方向ETF基金份额合手有东谈主大会并表决。在计 算参会份额和票数时，本基金的基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和 表决票数为：在方向ETF基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有方向ETF基 金份额的总和乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例， 推测结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为方向ETF后的每 一参会份额和方向ETF的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金顾问东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以 方向ETF的基金份额合手有东谈主的身份专揽方向ETF的基金份额合手有东谈主大会的表决权，但 可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的托付以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身 份出席方向ETF的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金顾问东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方向ETF基 金份额合手有东谈主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有 东谈主大会，本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集方向ETF基金份额合手有 东谈主大会的，由本基金基金顾问东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方向 ETF基金份额合手有东谈主大会。   本基金未设立基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额合手有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照联系法律律例的要求实践。   （一）召开事由 律例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金顾问东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书   （4）退换基金运作形势；   （5）调整基金顾问东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律律例和中国证监会另有章程的除 外），但由于方向ETF来往形势变更、隔绝上市、基金合同隔绝、与其他基金进行合 并而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；   （9）基金顾问东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方向ETF基金份 额合手有东谈主大会；   （10）变更基金份额合手有东谈主大会规范；   （11）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）单独或统统合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手 有东谈主（以基金顾问东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就吞并事 项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额合手有东谈主利益的前提下，在法律律例和基金合同章程的 范围内增多、减少或调整基金份额类别，对基金份额分类办法及法则进行调整，调 整本基金的基金份额类别树立、调整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费 率，或在对现有基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费形势，或 住手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金顾问东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例章程或中国证 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 监会许可的范围内况兼对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，调整关系 申购、赎回、退换、基金来往、非来往过户、转托管等业务法则；   （6）在恰当法律律例及本基金合同章程、况兼对基金份额合手有东谈主利益无本质 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）由于方向 ETF 变更标的指数、变更来往形势、隔绝上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （8）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 东谈主召集。 出版面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金顾问东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应 当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主提议书面提议。基金顾问东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额合手有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金顾问东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。 金份额合手有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。 登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告形势 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决形势；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和处所；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信形势、托付的公证机关过火磋议方 式和磋议东谈主、书面表决认识寄交的截止时期和收取形势。 认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金顾问东谈主到指 定处所对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通 知基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决认识的计票进行监督。基金顾问东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票 效能。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的形势   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形势或通信开会形势等法律律例或监管机 构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主笃定。 表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主 大会，基金顾问东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述恰当法律律例、基金合同和会 议通告的章程，况兼合手有基金份额的凭证与基金顾问东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在2个职业日内连气儿公布相 关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金顾问东谈主）到指定处所对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的形势收取基金份额合手有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金顾问东谈主经 通告不插足收取书面表决认识的，不影响表决效能；   （3）本东谈主凯旋出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主凯旋出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识，基金份额合手有东谈主所合手有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额合手有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的合手有东谈主凯旋出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面认识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面认识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述恰当法律法 规、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场形势或者以现场形势与非现场形势相联接的形势召开，会议 规范比照现场开会和通信开会的规范进行。基金份额合手有东谈主不错遴选书面、收集、 电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列 明。 形势授权他东谈主代为出席基金份额合手有东谈主大会并专揽表决权，授权形势不错遴选书 面、收集、电话、短信或其他形势，具体形势在会议通告中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定隔绝基金合同、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会谋划的 其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程规范笃定和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能主合手大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金顾问东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主 所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主行为该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额 合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 （或单元称号）、身份阐述文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称号）和磋议形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以超越 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作形势、更换基金 顾问东谈主或者基金托管东谈主、隔绝基金合同、与其他基金合并以超越决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名形势进行投票表决。   遴选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据阐述，不然提交符 合会议通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当 会议通告章程的书面表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主 应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手 有东谈主自行召集或大会天然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金顾问东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后晓喻在出席 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主马上 公布计票结果。   （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东谈主应当马上公布重新盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额合手有东谈主大会的决 议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。要是遴选通 讯形势进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践收效的基金份额合手有东谈主大 会的决议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金顾问东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和 侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金 份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 金份额10%以上（含10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额合手有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额合手有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额合手有东谈主大会的联系章程以本节稀奇约定内容 为准，本节莫得章程的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等章程，但凡凯旋援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致联系内容被取消或变更的，基金顾问东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可凯旋对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和 基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金退换运作形势或者与其他基金合并   基金退换运作形势或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同章程的 规范进行。实施有筹备若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东谈主大会审议 通过。基金顾问东谈主应当提前发布领导性通告，明确关系实施安排，说明对现有基金 份额合手有东谈主的影响以及基金份额合手有东谈主享有的遴聘权，并在实施前预留至少二十个 洞开日或者来往日供基金份额合手有东谈主作念出遴聘。   （三）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，基金合同应当隔绝： 托管东谈主连续的； 身分甚至标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 顾问 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对处治有筹备进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召 开或就上述事项表决未通过的；   （四）基金财产的算帐 算小组，基金顾问东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   （五）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分拨。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议处治形势   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 仲裁法则进行仲裁，仲裁处所为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均 具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚实、致力、尽责地 履行基金合同章程的义务，休养基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之办法，在此不包括香港、澳门超越行政区和台 湾地区法律）法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   基金合同正本一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金顾问东谈主、基金 托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供投资者在 基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业局面查阅。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金         招募说明书            第十九部分      基金托管合同的内容摘录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金顾问东谈主   称号：永赢基金顾问有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层   法定代表东谈主：马宇晖   成立时期：2013年11月7日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131280号   注册本钱：玖亿元东谈主民币   组织体式: 有限职责公司   筹办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产顾问、资产顾问和中国证监会 许可的业务。   存续时间：合手续筹办   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   磋议东谈主： 沈望琦   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋议东谈主：郭明   成立时期：1984年1月1日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意专揽中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书   存续时间：合手续筹办   筹办范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托顾问服务；年金账户顾问服务；洞开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、磋议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的投资行动专揽监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以方向ETF基金份额、沪深 金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、创业 板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行入款、同行存单、债 券、债券回购、权证、股指期货、资产支合手证券、货币市集用具以及法律律例或中 国证监会允许本基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会的联系章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借来往。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资 用具。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；本基金每个来往 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 金及应收申购款等。   因基金范围或市集变化等身分导致投资组合不恰当上述章程的，基金顾问东谈主应 在合理的期限内调整基金的投资组合，以恰当上述比例限制。法律律例另有章程 时，从其章程。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行恰当 规范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调整投 资范围。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下 投资限制： 保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 得跨越该权证的10％； 值的0.5%； 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%； 借来往的资产不得跨越基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跨越30 天，平均剩余期限按照市值加权平均推测； 资产净值的10%； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书 产支合手证券范围的10%； 东谈主的各种资产支合手证券，不得跨越其各种资产支合手证券统统范围的10%； 有资产支合手证券时间，要是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级陈说发 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期后不得缓期； 终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的10%；在职何来往日 日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值的20%；在职 何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来往日基 金资产净值的20%；所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差推测）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 素甚至基金不恰当前述所章程比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一 致； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金       招募说明书   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除第1）、2）、12）、17)、18)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、方向ETF 暂停申购、赎回或二级市集来往停牌或交收蔓延等基金顾问东谈主之外的身分甚至基金 投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在10个来往日内进行调整， 但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。因证券及期 货市集波动、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 方向ETF暂停申购、赎回或二级市集来往停牌或交收蔓延等基金顾问东谈主之外的身分 甚至基金投资比例不恰当上述第1）项章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在20个交 易日内进行调整。法律律例另有章程的，从其章程。   基金顾问东谈主应当自退换为聚合基金之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。   要是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受联系限制，但须根据《信息败露顾问办法》进行公 告，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。对于因法律律例变化导致本基金投资范围 及投资限制等事项调整的，基金顾问东谈主应提前通告基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面 同意后方可纳入投资监督范围。基金顾问东谈主清爽基金托管东谈主履行投资监督职责受外 部数据起首或系统开发等身分影响，应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要 时期。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》收效 之日起脱手。 资不容行动进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书   （5）向基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例或监管部门取消上述不容性章程，基金顾问东谈主在履行恰当规范后可 不受上述章程的限制。 督。       基金顾问东谈主参与银行间市集来往,应按照审慎的风险抑制原则评估来往对 手资信风险，并自主遴聘来往敌手。基金托管东谈主发现基金顾问东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边招供的形势提醒基金顾问东谈主， 基金顾问东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金顾问东谈主应确保可行性说明内 容真确、准确、竣工。基金托管东谈主不合基金顾问东谈主提供的可行性说明进行本质审 查。基金顾问东谈主同意，经提醒后基金顾问东谈主仍实践来往并酿成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职责。   基金顾问东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以DVP(券款兑付)的交 易结算形势进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金顾问东谈主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金顾问东谈主违反上述原则给基金酿成的损失， 基金托管东谈主不承担任何职责，联系损失由基金顾问东谈主先行承担。基金顾问东谈主履行先 行赔付职责后，有权要求联系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金 顾问东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资通达受限证券，应驯顺《对于基金投资非公开刊行股票等通达 受限证券关系问题的通告》等关系法律律例章程。   （2）通达受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等通达受限证券。   （3）基金顾问东谈主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金顾问东谈主董事会批准的关系基金投资通达受限证券的投资决策经过、风险抑制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金顾问东谈主还应提供基金顾问东谈主董事会批准的流动 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投 资比例抑制情况。   基金顾问东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后两个职业日内，以书面或其他两边招供的形势阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资通达受限证券前，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已合手有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期 等。基金顾问东谈主应保证上述信息的真确、竣工，并应至少于拟实践投资指示前两个 职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券关系 问题的通告》章程，对基金顾问东谈主是否驯顺法律律例进行监督，并审核基金顾问东谈主 提供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金顾问东谈主在投资通达受限证券前就该风险的排斥或防守要领进行补充书面说 明，并保留稽查基金顾问东谈主风险顾问部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估 陈说等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权拒接实践关系指示。因拒接实践该 指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权陈说中国证监会。   如基金顾问东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值推测、各种基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管合同关系章程时，应实时以书面体式通告基金顾问东谈主限期纠 正，基金顾问东谈主收到通告后应不才一个职业日实时查对，并以书面体式向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 基金顾问东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金顾问东谈主抵偿因其违反《基金合同》而甚至 投资者遭受的损失。   对于依据来往规范尚未成交的且基金托管东谈主在来往前轻视监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反联系法律律例章程或者违反《基金合同》约定的，应 当拒接实践，立即通告基金顾问东谈主，并向中国证监会陈说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往规范已经成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当 立即通告基金顾问东谈主，并陈说中国证监会。   基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金顾问东谈主应积极配合提供联系数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期通 知基金顾问东谈主限期纠正。   基金顾问东谈主无高洁根由，拒接、阻挠基金托管东谈主根据本合同章程专揽监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所 认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   三、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 户、复核基金顾问东谈主推测的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据管 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、 无故未实践或无故蔓延实践基金顾问东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他关系章程时，基金顾问东谈主应实时以书 面体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面 体式向基金顾问东谈主发出回函。在限期内，基金顾问东谈主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金顾问东谈主通告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金顾问东谈主应陈说中国证监会。基金顾问东谈主有义务要求基 金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即陈说中国证监会和银行业 监督顾问机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓 以供基金顾问东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时期内回应基金顾问东谈主并 改正。   基金托管东谈主无高洁根由，拒接、阻挠基金顾问东谈主根据本合同章程专揽监督权， 或遴选拖延、诈骗等技能妨碍基金顾问东谈主进行有用监督，情节严重或经基金顾问东谈主 提议警告仍不改正的，基金顾问东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 权，不得与基金顾问东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销。基金顾问东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债 权东谈主不得对基金财产专揽请求冻结、扣押和其他职权。 运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的竣工与孤苦。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 与关系当事东谈主笃定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管 账户的，基金托管东谈主应实时通告基金顾问东谈主遴选要领进行催收。由此给基金酿成损 失的，基金顾问东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责 任。   （二）基金的银行账户的开立和顾问   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的 银行入款。该账户的开设和顾问由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出举止， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的顾问应恰当《东谈主民币银行结算账户顾问办法》、《现款顾问暂行 条例》、《东谈主民币利率顾问章程》、《利率顾问暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督顾问机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和顾问   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限职责公 司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立基金证 券来往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金顾问东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （四）债券托管账户的开立和顾问 行间同行拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的 算帐。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 回购主合同，正本由基金托管东谈主守护，基金顾问东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和顾问   在本托管合同坚毅日之后，本基金被允许从事恰当法律律例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金 顾问东谈主协助托管东谈主根据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账 户。该账户按关系法则使用并顾问。   （六）基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公 司或中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用抑制 下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用抑制或守护的证券不承担守护 职责。   （七）与基金财产关系的紧要合同的守护   由基金顾问东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金顾问东谈主守护。除本合同另有章程外，基金顾问东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金顾问东谈主和基金托管 东谈主至少各合手有一份正本的原件。基金顾问东谈主在合同签署后5个职业日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门，守护期限不少于法律律例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金顾问东谈主守护，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值推测和司帐核算   （一）基金资产净值的推测   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额的基金份额 净值是指推测日该类别基金资产净值除以该推测日该类别基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的推测保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金     招募说明书 的舛讹计入基金财产。   基金顾问东谈主应每职业日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务带领》过火他法律、律例的章程。用于基金信息败露的基金 资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金顾问东谈主负责推测，基金托管东谈主复 核。基金顾问东谈主应于每个职业日来往扫尾后推测当日的基金份额资产净值并以两边 招供的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核后以两边招供的方 式发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金顾问东谈主推测并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金顾问东谈主推测的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金顾问东谈主，就 与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一 致的认识，按照基金顾问东谈主对基金净值信息的推测结果对外赐与公布。法律律例以 及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方向ETF基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收款 项、资产支合手证券、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   （1）方向ETF基金份额的估值   本基金合手有的方向ETF 基金份额按估值日方向ETF的基金份额净值估值。如该 日方向ETF未公布净值，则按该日方向ETF最近公布的净值估值。   （2）上市有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，但最近来往日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收 盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近 来往市价，笃定公允价钱； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至推行收 款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值 全价，同期充分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 的债券，实行全价来往的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价来往的债 券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （3）处于未上市时间的有价证券应鉴别如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支合手的估值时期笃定其公允价值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通达受限股票，按监管机 构或行业协会关系章程笃定公允价值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估 值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，遴选最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有章程的，从其章程。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票实践。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金顾问东谈主不错遴选舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基 金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书   （9）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值时弊给投资者酿成损失的应先由基金顾问东谈主承担，基金顾问东谈主对不 应由其承担的职责，有权向罪行东谈主追偿。   当基金顾问东谈主推测的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东谈主复核阐述后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的章程 对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金顾问 东谈主与基金托管东谈主按照顾问费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息时弊，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的要领后仍 不行发现该时弊，进而导致基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值推测时弊 酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后来往日基金资产净值、基金份额净值 推测顺延时弊而引起的投资者或基金的损失，由提供时弊信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   由于不可抗力，或证券来往所、期货来往所、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据时弊，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金顾问东谈主与基 金托管东谈主原因，基金顾问东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、恰当、合理的要领进 行检查，然则未能发现该时弊的，由此酿成的基金资产估值时弊，基金顾问东谈主和基 金托管东谈主不错辞退抵偿职责。但基金顾问东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的要领 收缩或排斥由此酿成的影响。   当基金顾问东谈主推测的基金资产净值与基金托管东谈主的推测结果不一致时，联系各 方应本着致力尽责的立场重新推测查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金顾问 东谈主的推测结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该来往日基金资产净值推测顺 延时弊而引起的损失由基金顾问东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的吞并 记账方法和司帐处理原则，分别孤苦时树立、登录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主必须实时查 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金   招募说明书 明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的推测和公告的，以基金顾问东谈主的 账册为准。   （五）基金招募说明书、基金产物贵寓纲要和依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职业日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金顾问东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓纲要 并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说 明书和基金产物贵寓纲要。基金顾问东谈主在季度扫尾之日起15个职业日内完成季度报 告编制并公告，将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说领导性公告登载在规 定报刊上；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期陈说编制并公告，将中期陈说登 载在章程网站上，并将中期陈说领导性公告登载在章程报刊上；在每年扫尾之日起 三个月内完成年度陈说编制并公告，将年度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说 领导性公告登载在章程报刊上。   基金顾问东谈主在5个职业日内完成月度陈说，在月度陈说完成当日，对陈说加盖 公章后，以加密传真形势或其他两边招供的形势将关系陈说提供基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在3个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金顾问东谈主。基 金顾问东谈主在7个职业日内完成季度陈说，在季度陈说完成当日，将关系陈说提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后7个职业日内进行复核，并将复核结果通告基 金顾问东谈主。基金顾问东谈主在30日内完成中期陈说，在中期陈说完成当日，将关系陈说 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核结果通告基 金顾问东谈主。基金顾问东谈主在45日内完成年度陈说，在年度陈说完成当日，将关系陈说 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核，并将复核结果通告基金管 理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理形势为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金顾问东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核认识书，联系各方各自留存一份，或以电子形势复核阐述， 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 以备有权机构春联系文献审核时领导。要是基金顾问东谈主与基金托管东谈主不行于应当发 布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金顾问东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额合手有东谈主名册的守护   基金顾问东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份 额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金顾问东谈主的指示编制和守护，基金 顾问东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系法则分别守护基金份额合手有东谈主名册。守护形势 不错遴选电子或文档的体式。基金登记机构的保存期限不少于法律律例章程的最低 年限。   基金顾问东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6月 基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额合手有东谈主名 册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日等触及 到基金报复事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份 额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺守秘义务。   若基金顾问东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东谈主名册， 应按关系律例章程各自承担相应的职责。   七、争议处治形势   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议，除经友好协 商不错处治的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的处所在上海，仲裁裁决是末端性的并对两边均有拘谨力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚实、 致力、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，休养基金份额合手有东谈主的合 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书 法权益。   本合同受中国（为本托管合同之办法，在此不包括香港、澳门超越行政区和台 湾地区法律）法律统辖。   八、托管合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与隔绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   发生以下情况，本托管合同隔绝：   （1）《基金合同》隔绝情形出当前；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被吊销、歇业或有其他基金托管东谈主罗致基金资 产；   （3）基金顾问东谈主驱散、照章被吊销、歇业或有其他基金顾问东谈主罗致基金顾问 权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的隔绝事项。   （二）基金财产的算帐 立算帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 《基金合同》和本托管合同的章程继续履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金    招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；   （6）将算帐陈说陈说中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经恰当《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律律例规 定的最低期限。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金              招募说明书           第二十部分       对基金份额合手有东谈主的服务   基金顾问东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金顾问东谈主将根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及来往   投资者不错通过以下形势进行关系的开户、来往业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下形势进行自助查询及东谈主工磋议： 料，包括基金合手多情况、基金来往明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工磋议服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、来往阐述及联系基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站央求订制（退订）免费的手机短投诚务。内容包 括基金净值、来往阐述及联系基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等形势提议磋议、建议、投诉等 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金        招募说明书 需求，基金顾问东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流举止   基金顾问东谈主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他体式的交流 举止，为投资者提供与基金顾问东谈主进行凯旋交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书              第二十一部分       其他应败露事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关系法律律例协商处治。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金           招募说明书         第二十二部分       招募说明书的存放和查阅形势   本招募说明书分别置备在本基金顾问东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错凯旋登录基金顾问东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金顾问东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢沪深 300 来往型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金              招募说明书                 第二十三部分         备查文献   投资者要是需要了解更详备的信息，可向基金顾问东谈主、基金托管东谈主或销售机构 央求查阅以下文献：   存放处所：上述备查文献存放在基金顾问东谈主、基金托管东谈主的办公局面。   查阅形势：投资者可在办公时期免费查阅。                                       永赢基金顾问有限公司